科学技术部令第19号 科學技術活動違規行爲處理暫行規定
来源:科学技术部  作者: 时间:2020/8/3

科學技術活動違規行爲處理暫行規定


第一章  总 则


  第一条 为规范科学技术活动违规行为处理,营造风清气正的良好科研氛围,根据《中华人民共和国科学技术进步法》等法律法规,制定本规定。
  第二条 对下列单位和人员在开展有关科学技术活动过程中出现的违规行为的处理,适用本规定。
  (一)受托管理機構及其工作人員,即受科學技術行政部門委托開展相關科學技術活動管理工作的機構及其工作人員;
  (二)科學技術活動實施單位,即具體開展科學技術活動的科學技術研究開發機構、高等學校、企業及其他組織;
  (三)科學技術人員,即直接從事科學技術活動的人員和爲科學技術活動提供管理、服務的人員;
  (四)科學技術活動咨詢評審專家,即爲科學技術活動提供咨詢、評審、評估、評價等意見的專業人員;
  (五)第三方科學技術服務機構及其工作人員,即爲科學技術活動提供審計、咨詢、績效評估評價、經紀、知識産權代理、檢驗檢測、出版等服務的第三方機構及其工作人員。
  第三条 科学技术部加强对科学技术活动违规行为处理工作的统筹、协调和督促指导。
  各級科學技術行政部門根據職責和權限對科學技術活動實施中發生的違規行爲進行處理。
  第四条 科学技术活动违规行为的处理,应区分主观过错、性质、情节和危害程度,做到程序正当、事实清楚、证据确凿、依据准确、处理恰当。

 

第二章  违规行为


  第五条 受托管理机构的违规行为包括以下情形:
  (一)采取弄虛作假等不正當手段獲得管理資格;
  (二)內部管理混亂,影響受托管理工作正常開展;
  (三)重大事項未及時報告;
  (四)存在管理過失,造成負面影響或財政資金損失;
  (五)設租尋租、徇私舞弊、濫用職權、私分受托管理的科研資金;
  (六)隱瞞、包庇科學技術活動中相關單位或人員的違法違規行爲;
  (七)不配合監督檢查或評估評價工作,不整改、虛假整改或整改未達到要求;
  (八)違反任務委托協議等合同約定的主要義務;
  (九)違反國家科學技術活動保密相關規定;
  (十)法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行爲。
  第六条 受托管理机构工作人员的违规行为包括以下情形:
  (一)管理失職,造成負面影響或財政資金損失;
  (二)設租尋租、徇私舞弊等利用組織科學技術活動之便謀取不正當利益;
  (三)承擔或參加所管理的科技計劃(專項、基金等)項目;
  (四)參與所管理的科學技術活動中有關論文、著作、專利等科學技術成果的署名及相關科技獎勵、人才評選等;
  (五)未經批准在相關科學技術活動實施單位兼職;
  (六)幹預咨詢評審或向咨詢評審專家施加傾向性影響;
  (七)泄露科學技術活動管理過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結論和立項安排等相關信息;
  (八)違反回避制度要求,隱瞞利益沖突;
  (九)虛報、冒領、挪用、套取所管理的科研資金;
  (十)違反國家科學技術活動保密相關規定;
  (十一)法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行爲。
  第七条 科学技术活动实施单位的违规行为包括以下情形:
  (一)在科學技術活動的申報、評審、實施、驗收、監督檢查和評估評價等活動中提供虛假材料,組織“打招呼”“走關系”等請托行爲;
  (二)管理失職,造成負面影響或財政資金損失;
  (三)無正當理由不履行科學技術活動管理合同約定的主要義務;
  (四)隱瞞、遷就、包庇、縱容或參與本單位人員的違法違規活動;
  (五)未經批准,違規轉包、分包科研任務;
  (六)截留、擠占、挪用、套取、轉移、私分財政科研資金;
  (七)不配合監督檢查或評估評價工作,不整改、虛假整改或整改未達到要求;
  (八)不按規定上繳應收回的財政科研結余資金;
  (九)未按規定進行科技倫理審查並監督執行;
  (十)開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學技術活動;
  (十一)違反國家科學技術活動保密相關規定;
  (十二)法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行爲。
  第八条 科学技术人员的违规行为包括以下情形:
  (一)在科學技術活動的申報、評審、實施、驗收、監督檢查和評估評價等活動中提供虛假材料,實施“打招呼”“走關系”等請托行爲;
  (二)故意誇大研究基礎、學術價值或科技成果的技術價值、社會經濟效益,隱瞞技術風險,造成負面影響或財政資金損失;
  (三)人才计划入选者、重大科研項目负责人在聘期内或项目执行期内擅自变更工作单位,造成负面影响或财政资金损失;
  (四)故意拖延或拒不履行科學技術活動管理合同約定的主要義務;
  (五)隨意降低目標任務和約定要求,以項目實施周期外或不相關成果充抵交差;
  (六)抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科學技術成果,編造科學技術成果,侵犯他人知識産權等;
  (七)虛報、冒領、挪用、套取財政科研資金;
  (八)不配合監督檢查或評估評價工作,不整改、虛假整改或整改未達到要求;
  (九)違反科技倫理規範;
  (十)開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學技術活動;
  (十一)違反國家科學技術活動保密相關規定;
  (十二)法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行爲。
  第九条 科学技术活动咨询评审专家的违规行为包括以下情形:
  (一)采取弄虛作假等不正當手段獲取咨詢、評審、評估、評價、監督檢查資格;
  (二)違反回避制度要求;
  (三)接受“打招呼”“走關系”等請托;
  (四)引導、遊說其他專家或工作人員,影響咨詢、評審、評估、評價、監督檢查過程和結果;
  (五)索取、收受利益相關方財物或其他不正當利益;
  (六)出具明顯不當的咨詢、評審、評估、評價、監督檢查意見;
  (七)泄漏咨詢評審過程中需保密的申請人、專家名單、專家意見、評審結論等相關信息;
  (八)抄襲、剽竊咨詢評審對象的科學技術成果;
  (九)違反國家科學技術活動保密相關規定;
  (十)法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行爲。
  第十条 第三方科学技术服务机构及其工作人员的违规行为包括以下情形:
  (一)采取弄虛作假等不正當手段獲取科學技術活動相關業務;
  (二)從事學術論文買賣、代寫代投以及僞造、虛構、篡改研究數據等;
  (三)違反回避制度要求;
  (四)擅自委托他方代替提供科學技術活動相關服務;
  (五)出具虛假或失實結論;
  (六)索取、收受利益相關方財物或其他不正當利益;
  (七)泄漏需保密的相關信息或材料等;
  (八)違反國家科學技術活動保密相關規定;
  (九)法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關違規行爲。
  

第三章  处理措施


  第十一条 对科学技术活动违规行为,视违规主体和行为性质,可单独或合并采取以下处理措施:
  (一)警告;
  (二)責令限期整改;
  (三)約談;
  (四)一定範圍內或公開通報批評;
  (五)終止、撤銷有關財政性資金支持的科學技術活動;
  (六)追回結余資金,追回已撥財政資金以及違規所得;
  (七)撤銷獎勵或榮譽稱號,追回獎金;
  (八)取消一定期限內財政性資金支持的科學技術活動管理資格;
  (九)禁止在一定期限內承擔或參與財政性資金支持的科學技術活動;
  (十)記入科研誠信嚴重失信行爲數據庫。
  第十二条 违规行为涉嫌违反党纪政纪、违法犯罪的,移交有关机关处理。
  第十三条 对于第三方科学技术服务机构及人员违规的,可视情况将相关问题及线索移交具有处罚或处理权限的主管部门或行业协会处理。
  第十四条 受托管理机构、科学技术活动实施单位有组织地开展科学技术活动违规行为的,或存在重大管理过失的,按本规定第十一条第(八)项追究主要负责人、直接负责人的责任,具体期限与被处理单位的受限年限保持一致。
  第十五条 有证据表明违规行为已经造成恶劣影响或财政资金严重损失的,应直接或提请具有相应职责和权限的行政机关责令采取有效措施,防止影响或损失扩大,中止相关科学技术活动,暂停拨付相应财政资金,同时暂停接受相关责任主体申请新的财政性资金支持的科学技术活动。
  第十六条 采取本规定第十一条第(九)项处理措施的,违规行为未涉及科学技术活动核心关键任务、约束性目标或指标,但造成较大负面影响或财政资金损失,对违规单位取消2年以内(含2年)相关资格,对违规个人取消3年以内(含3年)相关资格。
  上述違規行爲涉及科學技術活動的核心關鍵任務、約束性目標或指標,並導致相關科學技術活動偏離約定目標,或造成嚴重負面影響或財政資金損失,對違規單位取消2至5年相關資格,對違規個人取消3至5年相關資格。
  上述違規行爲涉及科學技術活動的核心關鍵任務、約束性目標或指標,並導致相關科學技術活動停滯、嚴重偏離約定目標,或造成特別嚴重負面影響或財政資金損失,對違規單位和個人取消5年以上直至永久相關資格。
  第十七条 有以下情形之一的,可以给予从轻处理:
  (一)主動反映問題線索,並經查屬實;
  (二)主動承認錯誤並積極配合調查和整改;
  (三)主動退回因違規行爲所獲各種利益;
  (四)主動挽回損失浪費或有效阻止危害結果發生;
  (五)通過全國性媒體公開作出嚴格遵守科學技術活動相關國家法律及管理規定、不再實施違規行爲的承諾;
  (六)其他可以給予從輕處理情形。
  第十八条 有以下情形之一的,应当给予从重处理:
  (一)僞造、銷毀、藏匿證據;
  (二)阻止他人提供證據,或幹擾、妨礙調查核實;
  (三)打擊、報複舉報人;
  (四)有組織地實施違規行爲;
  (五)多次違規或同時存在多種違規行爲;
  (六)其他應當給予從重處理情形。
  第十九条 科学技术活动违规行为涉及多个主体的,应甄别不同主体的责任,并视其违规行为在负面影响或财政资金损失发生过程和结果中所起作用等因素分别给予相应处理。

第四章  处理程序


  第二十条 科学技术活动违规行为认定后,视事实、性质、情节,按照本规定第十一条的处理措施作出相应处理决定,并制作处理决定书。
  第二十一条 作出处理决定前,应告知被处理单位或人员拟作出处理决定的事实、理由及依据,并告知其享有陈述与申辩的权利及其行使的方式和期限。被处理单位或人员逾期未提出陈述或申辩的,视为放弃陈述与申辩的权利;作出陈述或申辩的,应充分听取其意见。
  第二十二条 处理决定书应载明以下内容:
  (一)被處理主體的基本情況;
  (二)違規行爲情況及事實根據;
  (三)處理依據和處理決定;
  (四)救濟途徑和期限;
  (五)作出處理決定的單位名稱和時間;
  (六)法律、行政法規、部門規章或規範性文件規定的其他相關事項。
  第二十三条 处理决定书应送达被处理单位或人员,抄送被处理人员所在单位或被处理单位的上级主管部门,并可视情通知被处理人员或单位所属相关行业协会。
  處理決定書可采取直接送達、委托送達、郵寄送達等方式;被送達人下落不明的,可公告送達。涉及保密內容的,按照保密相關規定送達。
  对于影响范围广、社會關注度高的违规行为的处理决定,除涉密内容外,应向社会公开,发挥警示教育作用。
  第二十四条 被处理单位或人员对处理决定不服的,可自收到处理决定书之日起15个工作日内,按照处理决定书载明的救济途径向作出处理决定的相关部门或单位提出复查申请,写明理由并提供相关证据或线索。
  處理主體應自收到複查申請後15個工作日內作出是否受理的決定。決定受理的,應當另行組織對處理決定所認定的事實和相關依據進行複查。
  複查應制作複查決定書,複查原則上應自受理之日起90個工作日內完成並送達複查申請人。複查期間,不停止原處理決定的執行。
  第二十五条 被处理单位或人员也可以不经复查,直接依法申请复议或提起诉讼。
  第二十六条 采取本规定第十一条第(九)项处理措施的,取消资格期限自处理决定下达之日起计算,处理决定作出前已执行本规定第十五条采取暂停活动的,暂停活动期限可折抵处理期限。
  第二十七条 科学技术活动违规行为涉及多个部门的,可组织开展联合调查,按职责和权限分别予以处理。
  第二十八条 科学技术活动违规行为处理超出科学技术行政部门职责和权限范围内的,应将问题及线索移交相关部门、机构,并可以适当方式向相关部门、机构提出意见建议。

 

第五章  附 则


  第二十九条 科学技术行政部门委托受托管理机构管理的科学技术活动中,项目承担单位和人员出现的情节轻微、未造成明显负面影响或财政资金损失的违规行为,由受托管理机构依据有关科学技术活动管理合同、管理办法等处理。
  第三十条 各级科学技术行政部门已在职责和权限范围内制定科学技术活动违规行为处理规定且处理尺度不低于本规定的,可按照已有规定进行处理。
  第三十一条 科学技术活动违规行为处理属其他部门、机构职责和权限的,由有权处理的部门、机构依据法律、行政法规及其他有关规定处理。
  科學技術活動違規行爲涉事單位或人員屬軍隊管理的,由軍隊按照其有關規定進行處理。
  第三十二条 法律、行政法规对科学技术活动违规行为及相应处理另有规定的,从其规定。
  科學技術部部門規章或規範性文件相關內容與本規定不一致的,適用本規定。
  第三十三条 本规定自2020年9月1日起施行。
  第三十四条 本规定由科学技术部负责解释。


 
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